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华泽钴镍频遭查:“星王系”父子兵资本危局 -凯发手机app

发布时间:2016-03-28    点击数:25

 


以金属材料为主业的华泽钴镍(000693.sz),在2014年借壳st聚友上市后,与其关联公司陕西星王投资控股有限公司(以下简称“星王控股”),同步展开资本大戏。


近日,《中国经营报》记者梳理发现,在华泽钴镍上市酝酿重组的同时,星王控股亦频频合作产业基金,并拟为华泽钴镍包装重组项目。


引人关注的是,在陕西星王控股及华泽钴镍资本局运作大戏的演绎中,股东利润补偿承诺失信,重组信息疑似泄露等危机接踵而来,董事长、财务总监亦齐遭调查。


多事之春:大股东高管频遭查


调查接踵而来,在去年底上市公司被调查后,这一次调查针对的是华泽钴镍的高管群。


3月18日,华泽钴镍公告称,公司财务总监郭立红接到证监会调查通知书,郭立红因涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对郭立红进行立案调查。而三天前,该公司实际控制人之一、现任董事长王涛因涉嫌违反证券法律法规,遭证监会立案调查。


华泽钴镍董秘办人士向记者表示,目前尚无最新消息,而在立案调查期间,公司将督促郭立红、王涛积极配合证监会的调查工作并及时进行信息披露。


一位陕西业内人士告诉记者,1966年生人的郭立红,在陕西本地曾为多家知名企业担任财务主管,此后得到陕西星王集团(星王控股前身)当家人王应虎赏识,而进入其麾下企业任财务总监,在华泽钴镍上市前进入公司。


该公司现任董事长王涛,与其妹王辉、其父王应虎共为上市公司的实际控制人且为一致行动人,截至2015年9月末,王涛直接持有公司股份8419.15万股,占公司总股本的15.49%,为公司第二大股东;王辉直接持有公司股份10744万股,为公司第一大股东。


从2013年华泽钴镍借壳上市前后,王涛、王辉兄妹被安排到资本前台实际操盘,其真正的当家人王应虎则操刀星王控股。


在当地业内人士看来, 此番,公司董事长、财务总监双双被查,恐事涉公司借壳上市前后的相关内幕交易。不过,也有分析认为,事涉公司借壳前的“业绩补偿”失信。


事实上,去年11月,华泽钴镍就已接到证监会调查通知书,因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规行为,证监会决定对公司进行立案调查。今年1月公司收到四川证监局行政监管措施决定书,四川证监局决定华泽钴镍控股股东王辉、王涛采取监管谈话措施。


经查,上述二人作为华泽钴镍控股股东,对相关股权解除质押作出承诺但到期未履行。具体事实为,2015年11月5日,公司披露《关于控股股东盈利预测补偿股份相关事项承诺的公告》,称王辉、王涛承诺将尽快办理相关股票解除质押事宜,保证在2015年12月31日之前所持有的未质押股份数大于或等于应补偿股份数。2015年12月29日,公司披露《关于收到深圳证券交易所关注函及相关回复的公告》,称12月31日前无法获得解除股份质押的资金,将该承诺的履行期限延期至履行《盈利预测补偿协议》及补充协议董事会召开10个工作日前。


早在华泽钴镍借壳上市前,王氏兄妹就对补偿事项进行过承诺。据借壳期间签订的《盈利预测补偿协议》及相关补充协议,由于公司2013年未能完成并购重组业绩承诺,王辉、王涛应补偿公司4522万股,补偿期限为重组实施完毕后的三年。


公开信息显示,自2014年5月起,也就是华泽钴镍上市的几个月后,王辉、王涛开始密集办理股权质押业务。截至2015年10月,王辉、王涛合计持有华泽钴镍1.916332亿股,其中有1.9162亿股已被用于质押贷款,未质押股份仅13200股,远远低于应补偿的股份数量。


上述协议要求,在补偿承诺期限届满前,上述股份应被锁定,且不拥有表决权、不享有股利分配的权利,经上市公司股东大会通过后应依法予以注销。然而,在华泽钴镍借壳上市成功后,这家公司被指沦为了实际控制人的提款机,王氏兄妹持续通过股权质押进行融资,没有顾及上述协议。


而在去年底前未完成相关事项后,股权解押又被延期至4月底年报披露时。


重组幕后:父子齐上阵腾挪


知情人士告诉记者,王应虎家族依靠陕西星王集团,过去20年在金属材料产业与贸易领域展开资本腾挪,尤其在2013年华泽镍钴借壳上市后,华泽镍钴与星王控股的资本运作更显频繁。但在腾挪中破绽渐露,以致引起监管层关注。


就上市公司华泽钴镍而言,其借壳上市后,其财务问题亦多次引发危机。


2015年10月15日,公司一天之内收到证监会四川监管局三份来函,经调查发现公司存在现金流量表编制与列报存在问题、部分仓储费用和运输费用未及时入账、2014年年报应付票据分类和销售收入明细披露有误等多项问题,责令公司改正。


当时该公司以“工作人员曾丢失两份《委托付款书》”的信披,而应付监管。


不过,值得注意的是,华泽钴镍工作人员曾“丢失”两份《委托付款书》,而丢失的文件背后则“隐藏”了两家陕西公司与上市公司及其子公司高达6.66亿元的交易往来。


资料显示,第一次“丢失”涉及到陕西臻秦融佳。据华泽钴镍披露的内容,2013年、2014年上市公司子公司收、付臻秦融佳合计3.66亿元资金,而账面记录则以“其他企业”体现。对此华泽钴镍解释为“因出纳将其他公司委托臻秦融佳的《委托付款书》丢失,导致财务账面和资金支付不一致”。


第二次,则是2014年华泽钴镍又因“工作人员将(陕西)天慕灏锦委托延能化工的《委托付款书》丢失,未及时补充”,使得3份累计金额达3亿元的商业承兑汇票,其实际出票人本为天慕灏锦的账面记录变为延能化工。


对此, 西部证券 不愿具名的研究人士指出,这实际上已经显示出该公司借壳后在财务方面暴露出来的破绽。


该研究人士还指出,在公司历次重组前后,无不引发资本市场热炒,疑似相关信息提前泄露。例如,2015年4月,该公司宣布拟募资45亿元投入新材料、新能源电池材料两项目前后,其股价在二级市场剧烈波动。因为在牛市中,并未引发太多质疑。2016年2月,股价在连续涨停板之后,公司宣布3月1日其停牌进行新的资本运作——筹划重大资产重组事项。深交所3月3日向华泽钴镍发出公司是否存在“内幕信息提前泄露”、以及相关人员是否存在“涉嫌内幕交易”的关注函。但此后,监管方及公司未有实质调查信息披露。


值得关注的是,在儿子王涛质押股权,不顾补偿协议,疯狂融资,并频频宣布华泽钴镍重组的同期,父亲王应虎,在星王控股也展开了资本布局。


陕西星王控股成立于 2014 年6月,注册资本为62亿元,其前身为陕西星王集团。


资料显示,1994年,王应虎创办陕西星王化工有限责任公司(1996年变更为陕西星王企业集团有限公司);1998年创办陕西星王锌业股份有限公司。1998年公司向大众募集资金,发行了股票,1000股起售,每股面值人民币1元,折股比例1∶1。该公司曾于2000年和2002年度两次分红,总计每股分红0.28元。2003年创办了陕西华江矿业有限公司,后又创办了陕西星王镍钴金属有限公司(陕西华泽的前身);2005年创办西安鑫海资源开发集团有限公司。


2015年2月6日下午,陕西星王控股与北京蓝巨投资集团产业并购基金签约,星王控股(集团)与蓝巨投资集团达成了75亿元的产业基金。3月6日,陕西星王又成立75亿元蓝星产业并购基金,并与盛世景资产管理公司、 工商银行 、 平安银行 、上海国浩律师事务所等多家单位携手,成立100亿元产业并购基金。


不难看出,在华泽钴镍上市后,陕西星王控股亦加速资本布局。令人注意的是,陕西星王控股运作300亿元的印尼镍材料项目,以及青海项目,都以上市公司华泽钴镍委托陕西星王的方式进行。按照陕西星王控股的想法,其项目运作成熟后,再启动华泽钴镍的收购,从而完成资本局。


然而,目前在停牌重组期内,华泽钴镍高管遭遇调查,将给其资本局运作带来不可预知的风险。业内人士指出,若调查发现是重组相关问题,那么华泽钴镍以及关联方陕西星王控股精心运作的资本局,将可能产生变数。


接近王应虎的多位人士称,华泽钴镍近来风波不断,王氏家族目前正在动用有关资源,进行补救措施,以平稳渡过此番危机。

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